Wiodąca instytucja księgowa

W ostatnim czasie realizowaliśmy projekt wdrożenia procedur z zakresu przeciwdziałania prania pieniędzy i finansowania terroryzmu dla instytucji księgowej świadczącej usługi na rzecz spółek należących do grupy kapitałowej.

Konieczność wdrożenia procedur AML u naszego Klienta wynikała z nowelizacji Ustawy o przeciwdziałaniu finansowania praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu, która rozszerzyła katalog podmiotów definiowanych jako instytucja obowiązana.

Do naszych zadań należało m.in. stworzenie wewnętrznej procedury AML, obejmującej kompleksową regulację istotnych dla Spółki zagadnień identyfikacji klienta (KYC), identyfikacji i weryfikacji beneficjenta rzeczywistego, analizy ryzyka i ustalenia środków bezpieczeństwa finansowego.

Nietypowość projektu polegała na opracowaniu dokumentacji dla podmiotu, który nie realizuje transakcji w rozumieniu Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu, a także opracowanie szczegółowych zasad okresowego monitoringu klientów i typowania nietypowych, niepożądanych zachowań.

Ponadto, opracowaliśmy procedurę anonimowego zgłaszania rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń z zakresu AML i schemat działania w przypadku stwierdzenia podejrzanej aktywności kontrahentów naszego klienta. Całość stworzonej procedury dopełniły szkolenia pracowników klienta przez naszą kancelarię z zakresu AML.